Finans
Finansielle virksomheder har særligt ansvar for at begrænse og styre risici for hvidvask og finansiering af terrorisme. Virksomhederne skal i den forbindelse have procedurer og interne kontroller, som sikrer mod, at en medarbejder misbruger sin stilling.
Finansielle virksomheder er derfor i henhold til hvidvaskloven pålagt at have skriftlige politikker, forretningsgange og kontroller, som skal omfatte bl.a. screening af medarbejdere.
Hvidvaskloven stiller krav til personer og virksomheder, som driver erhvervsaktiviteter med risiko for, at de aktiviteter bliver misbrugt til at hvidvaske penge eller finansiere terrorisme.
Lovens 8 punkter stiller krav om at der foretages en screening af medarbejdere, hvilket blandt andet indebærer, at en virksomhed inden ansættelsen af en person sikrer, at denne ikke er dømt for et strafbart forhold, der begrunder en nærliggende fare for misbrug af den pågældendes stilling, ligesom det skal sikres, at virksomheden bliver bekendt med, hvis medarbejdere dømmes for et sådant forhold i løbet af deres ansættelse. Der bør anlægges en risikovurdering, alt efter hvilken funktion en ansat skal varetage i virksomheden.
.jpg)
DORA-forordningen om digital operationel modstandsdygtighed i den finansielle sektor forudsætter, at finansielle virksomheder opretholder samme høje organisatoriske sikkerhedsniveau som kritiske enheder.
Derudover er der allerede i dag mange områder i Ledelsesbekendtgørelsen (Bekendtgørelse om ledelse og styring af pengeinstitutter m.fl.), hvor udvidet baggrundskontrol kan forbedre kravene om betryggende sikkerhedsforanstaltninger.
"Vi havde en person som havde søgt en lederstilling, og som vi var betagede af, og faktisk var klar til at tilbyde ansættelse. Ved hjælp af P-Secure fandt vi ud af , at der var givet urigtige oplysninger i forhold til CV'et. Ansøgeren blev konfronteret med det og bekendte kulør. Vi er nu gået videre med en anden kandidat."
Director | HR & Security, Nokas
Herunder finder du artikler, som beskriver de trusler som befinder sig i finanssektoren.
Herunder kan du finde nyttige ressourcer, som kan hjælpe dig og din virksomhed på vej mod større sikkerhed.
Klik her for at kontakte os og få svar på dine spørgsmål
