Finans
Finansföretagen har ett särskilt ansvar att begränsa och hantera riskerna för penningtvätt och finansiering av terrorism. I detta sammanhang måste företagen ha rutiner och interna kontroller på plats för att säkerställa att anställda inte missbrukar sin ställning.
Finansiella företag är därför skyldiga enligt lagen om bekämpning av penningtvätt att ha skriftliga policyer, affärsförfaranden och kontroller, som bland annat måste omfatta screening av anställda.
Lagen om penningtvätt ställer krav på personer och företag som bedriver affärsverksamhet som riskerar att missbrukas för penningtvätt eller finansiering av terrorism.
I 8 § lagen föreskrivs att en arbetstagare undersöks, vilket bland annat innebär att ett företag, innan han anställer en person, säkerställer att han inte har dömts för ett brott som motiverar en överhängande risk för missbruk av personens ställning, och se till att företaget får kännedom om arbetstagare som dömts för ett sådant förhållande under sin anställning. En riskbedömning bör upprättas enligt en anställds funktion i företaget.
.jpg)
DORA-förordningen Digital operativ motståndskraft i finanssektorn kräver att finansiella företag upprätthåller samma höga nivå av organisatorisk säkerhet som kritiska enheter.
Dessutom finns det redan många områden i verkställande ordern (förordning om förvaltning och styrning av finansinstitut etc.) där utökade bakgrundskontroller kan förbättra kraven på lugnande skyddsåtgärder.
"Vi hade en person som hade letat efter en ledarposition, och som vi var fascinerade av, och som faktiskt var redo att erbjuda anställning för en lön något utöver budgeten. Med hjälp av P-Secure fick vi reda på att felaktig information hade lämnats i relation till CV. Sökanden konfronterades med det och bekände sig stämd. Vi har nu gått vidare med en annan kandidat.”
Direktör | HR & Säkerhet, Nokas
Nedan hittar du artiklar som beskriver de hot som finns inom finanssektorn.
Nedan hittar du användbara resurser som hjälper dig och ditt företag på vägen mot ökad säkerhet.
Klicka här för att kontakta oss och få svar på dina frågor
